Ustawy w postaci jednolitej
Wyszukiwarka ustaw
W przeglądarce naciśnij Ctrl+F, by wyszukać w ustawie.
2016 Pozycja 174
©Telksinoe s. 1/34
Opracowano na podstawie: t.j.
Dz. U. z 2016 r.
poz. 174, 615, 888, 996, 1823.
U S T A W A
z dnia 21 lipca 2006 r.
o nadzorze nad rynkiem finansowym
Rozdział 1
Przepisy ogólne
Art. 1. 1. Ustawa określa organizację, zakres i cel sprawowania nadzoru nad
rynkiem finansowym.
2. Nadzór nad rynkiem finansowym obejmuje:
1) nadzór bankowy, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 sierpnia
1997 r. – Prawo bankowe (Dz. U. z 2015 r. poz. 128, z późn. zm.1)), zwanej
dalej „ustawą – Prawo bankowe”, ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r.
o Narodowym Banku Polskim (Dz. U. z 2013 r. poz. 908, z późn. zm.2)),
ustawy z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu banków spółdzielczych,
ich zrzeszaniu się i bankach zrzeszających (Dz. U. z 2014 r. poz. 109 oraz
z 2015 r. poz. 1166 i 1513) oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego
i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów
ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych,
zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L
176 z 27.06.2013, str. 1, z późn. zm.), zwanego dalej „rozporządzeniem nr
575/2013”;
2) nadzór emerytalny, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia
28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych
(Dz. U. z 2013 r. poz. 989, z późn. zm.3)), ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r.
o pracowniczych programach emerytalnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 710 oraz
z 2015 r. poz. 1844), ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych
1)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 559,
978, 1166, 1223, 1260, 1311, 1348, 1357, 1513, 1634, 1830, 1854, 1864 i 2281.
2)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2013 r. poz. 1036
oraz z 2015 r. poz. 855 i 1513.
3)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2013 r. poz. 1289
i 1717 oraz z 2015 r. poz. 238, 1132, 1259, 1513, 1844 i 1917.
2017-01-25
©Telksinoe s. 2/34
kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia
emerytalnego (Dz. U. z 2014 r. poz. 1147 oraz z 2015 r. poz. 978 i 1844),
ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym i emerytalnym
(Dz. U. z 2013 r. poz. 290, z późn. zm.4)) oraz ustawy z dnia 21 listopada
2008 r. o emeryturach kapitałowych (Dz. U. z 2014 r. poz. 1097);
3) nadzór ubezpieczeniowy, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia
11 września 2015 r. o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej
(Dz. U. poz. 1844), zwanej dalej „ustawą o działalności ubezpieczeniowej
i reasekuracyjnej”, ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o pośrednictwie
ubezpieczeniowym (Dz. U. z 2014 r. poz. 1450 oraz z 2015 r. poz. 1844 i
1893), ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze ubezpieczeniowym
i emerytalnym oraz ustawy z dnia 7 lipca 2005 r. o ubezpieczeniach upraw
rolnych i zwierząt gospodarskich (Dz. U. z 2015 r. poz. 577, 892 i 1844);
4) nadzór nad rynkiem kapitałowym, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy
z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U.
z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.5)), ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie
publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do
zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U.
z 2013 r. poz. 1382, z 2015 r. poz. 978, 1260 i 1844 oraz z 2016 r. poz. 615),
ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 157,
z późn. zm.6)), zwanej dalej „ustawą o funduszach inwestycyjnych”, ustawy
z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2014 r.
poz. 197, z późn. zm.7)), ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad
rynkiem kapitałowym (Dz. U. z 2014 r. poz. 1537, z późn. zm.8)),
rozporządzenia 575/2013 oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego
4)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2013 r. poz. 1717
oraz z 2015 r. poz. 1240, 1260, 1348 i 1830.
5)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz. 586,
z 2015 r. poz. 73, 978, 1045, 1223, 1260, 1348, 1505, 1513, 1634, 1844 i 1890 oraz z 2016 r.
poz. 65 i 615.
6)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 73,
978, 1260, 1357, 1634 i 1844 oraz z 2016 r. poz. 615.
7)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 478,
1223, 1260, 1505 i 1618 oraz z 2016 r. poz. 178.
8)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 73,
1223, 1260, 1357 i 1513 oraz z 2016 r. poz. 615.
2017-01-25
©Telksinoe s. 3/34
i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października 2011 r. w sprawie
integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii (Dz. Urz. UE L 326
z 08.12.2011, str. 1) w zakresie dotyczącym produktów energetycznych
sprzedawanych w obrocie hurtowym, które są instrumentami finansowymi
i do których stosuje się art. 9 dyrektywy 2003/6/WE Parlamentu
Europejskiego i Rady z dnia 28 stycznia 2003 r. w sprawie wykorzystywania
poufnych informacji i manipulacji na rynku (nadużyć na rynku) (Dz. Urz. UE
L 96 z 12.04.2003, str. 16, z późn. zm.; Dz. Urz. UE Polskie wydanie
specjalne, rozdz. 6, t. 4, str. 367);
5) nadzór nad instytucjami płatniczymi, biurami usług płatniczych, instytucjami
pieniądza elektronicznego, oddziałami zagranicznych instytucji pieniądza
elektronicznego sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 19 sierpnia
2011 r. o usługach płatniczych (Dz. U. z 2014 r. poz. 873, z późn. zm.9));
5a) nadzór nad agencjami ratingowymi w zakresie przewidzianym przepisami
rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady nr 1060/2009 z dnia
16 września 2009 r. w sprawie agencji ratingowych (Dz. Urz. WE L
302 z 17.11.2009, str. 1);
5b) (uchylony)
6) nadzór uzupełniający, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia
15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupełniającym nad instytucjami
kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakładami reasekuracji i firmami
inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego (Dz. U.
z 2014 r. poz. 1406 oraz z 2015 r. poz. 1844);
7) nadzór nad spółdzielczymi kasami oszczędnościowo-kredytowymi i Krajową
Spółdzielczą Kasą Oszczędnościowo-Kredytową, sprawowany zgodnie
z przepisami ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach
oszczędnościowo-kredytowych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1450, z późn. zm.10)).
Art. 2. Celem nadzoru nad rynkiem finansowym jest zapewnienie
prawidłowego funkcjonowania tego rynku, jego stabilności, bezpieczeństwa oraz
9)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz.
1916 oraz z 2015 r. poz. 1764, 1830 i 1893.
10)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 978,
1158, 1259, 1311, 1830, 1854, 1864 i 2281.
2017-01-25
©Telksinoe s. 4/34
przejrzystości, zaufania do rynku finansowego, a także zapewnienie ochrony
interesów uczestników tego rynku również poprzez rzetelną informację dotyczącą
funkcjonowania rynku, przez realizację celów określonych w szczególności
w ustawie – Prawo bankowe, ustawie z dnia 22 maja 2003 r. o nadzorze
ubezpieczeniowym i emerytalnym, ustawie z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze
uzupełniającym nad instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń, zakładami
reasekuracji i firmami inwestycyjnymi wchodzącymi w skład konglomeratu
finansowego, ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym,
ustawie z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-
-kredytowych oraz ustawie z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
Rozdział 2
Organizacja nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 3. 1. Tworzy się Komisję Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „Komisją”.
2. Komisja jest organem właściwym w sprawach nadzoru nad rynkiem
finansowym.
3. Nadzór nad działalnością Komisji sprawuje Prezes Rady Ministrów.
Art. 3a. Komisja jest właściwym organem w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt
40 rozporządzenia nr 575/2013, z wyłączeniem:
1) wydawania aktów, o których mowa w art. 89 ust. 3, art. 124 ust. 2, art.
327 ust. 2, art. 395 ust. 1, art. 400 ust. 2 i 3, art. 412 ust. 5 zdanie drugie i art.
416 ust. 1 akapit drugi rozporządzenia nr 575/2013;
2) spraw, o których mowa w art. 458 rozporządzenia nr 575/2013.
Art. 4. 1. Do zadań Komisji należy:
1) sprawowanie nadzoru nad rynkiem finansowym określonego w art. 1 ust. 2;
2) podejmowanie działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu rynku
finansowego;
3) podejmowanie działań mających na celu rozwój rynku finansowego i jego
konkurencyjności;
4) podejmowanie działań edukacyjnych i informacyjnych w zakresie
funkcjonowania rynku finansowego, jego zagrożeń oraz podmiotów na nim
funkcjonujących w celu ochrony uzasadnionych interesów uczestników rynku
finansowego, w szczególności poprzez nieodpłatne publikowanie – w formie
2017-01-25
©Telksinoe s. 5/34
i czasie przez siebie określonym – ostrzeżeń i komunikatów w publicznym
radiu i telewizji w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 grudnia 1992 r.
o radiofonii i telewizji (Dz. U. z 2015 r. poz. 1531 i 1830 oraz z 2016 r. poz.
25);
5) udział w przygotowywaniu projektów aktów prawnych w zakresie nadzoru
nad rynkiem finansowym;
6) stwarzanie możliwości polubownego i pojednawczego rozstrzygania sporów
między uczestnikami rynku finansowego, w szczególności sporów
wynikających ze stosunków umownych między podmiotami podlegającymi
nadzorowi Komisji a odbiorcami usług świadczonych przez te podmioty;
7) wykonywanie innych zadań określonych ustawami.
[2. Komisja przedstawia Prezesowi Rady Ministrów coroczne sprawozdanie
ze swojej działalności w terminie do dnia 31 lipca następnego roku.]
<2. Komisja przedstawia Prezesowi Rady Ministrów coroczne Nowe brzmienie
ust. 2 w art. 4
sprawozdanie ze swojej działalności w terminie do dnia 31 lipca następnego wejdzie w życie z
dn. 1.01.2017 r.
roku. Sprawozdanie jest jawne i obejmuje w szczególności zestawienie (Dz. U. z 2015 r.
wszystkich poniesionych w roku budżetowym kosztów działalności Komisji poz. 1260).
i Urzędu, w podziale na obszary nadzoru określone w art. 1 ust. 2, wraz
z liczbą oraz zakresem czynności nadzorczych, w tym także kosztów
administracyjnych.>
3. Komisja wydaje Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego.
4. Komisja zamieszcza na swojej stronie internetowej następujące dane:
1) ogólne kryteria i metody przyjęte w celu sprawdzenia przestrzegania przez
bank przepisów art. 405–409 rozporządzenia nr 575/2013;
2) raz do roku, z zastrzeżeniem przepisów o tajemnicy zawodowej –
podsumowanie wyniku sprawdzenia, o którym mowa w pkt 1, oraz informację
o zastosowanych środkach w przypadku stwierdzenia naruszenia przez bank
przepisów wymienionych w pkt 1.
5. Komisja, w przypadku wydania decyzji na podstawie art. 7 ust. 3 lub art.
9 ust. 1 rozporządzenia nr 575/2013, zamieszcza na swojej stronie internetowej
następujące informacje:
1) kryteria uwzględnione przy ocenie spełnienia przesłanek, o których mowa
w art. 7 ust. 3 lit. a lub art. 9 ust. 2 tego rozporządzenia;
2017-01-25
©Telksinoe s. 6/34
2) liczbę wydanych decyzji;
3) w formie zbiorczego zestawienia dla danego państwa członkowskiego:
a) łączną kwotę, na zasadzie skonsolidowanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt
48 rozporządzenia nr 575/2013, funduszy własnych w rozumieniu art.
4 ust. 1 pkt 118 tego rozporządzenia dominującej instytucji z państwa
członkowskiego, dla której została wydana decyzja, ulokowanych
w jednostkach zależnych w państwie trzecim w rozumieniu art. 4 ust.
1 pkt 16 rozporządzenia nr 575/2013,
b) odsetki w łącznych funduszach własnych na zasadzie skonsolidowanej
w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 48 rozporządzenia nr 575/2013 funduszy
ulokowanych w jednostkach zależnych w państwie trzecim,
dominujących instytucji z państwa członkowskiego, dla których zostały
wydane decyzje,
c) odsetki w łącznych funduszach własnych na zasadzie skonsolidowanej
w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 48 rozporządzenia nr 575/2013 funduszy
ulokowanych w jednostkach zależnych w państwie trzecim wymaganych
na podstawie art. 92 rozporządzenia nr 575/2013, dominujących
instytucji z państwa członkowskiego, dla których zostały wydane
decyzje.
6. Komisja zamieszcza na swojej stronie internetowej informacje o aktach
prawnych regulujących wymogi ostrożnościowe mające zastosowanie do
podmiotów, o których mowa w art. 1 ust. 2 pkt 1 i 4.
Art. 5. 1. W skład Komisji wchodzą Przewodniczący, dwóch Zastępców
Przewodniczącego i pięciu członków.
2. Członkami Komisji są:
1) minister właściwy do spraw instytucji finansowych albo jego przedstawiciel;
1a) minister właściwy do spraw gospodarki albo jego przedstawiciel;
2) minister właściwy do spraw zabezpieczenia społecznego albo jego
przedstawiciel;
3) Prezes Narodowego Banku Polskiego albo delegowany przez niego członek
Zarządu Narodowego Banku Polskiego;
4) przedstawiciel Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej.
2017-01-25
©Telksinoe s. 7/34
3. W posiedzeniach Komisji w sprawach rekomendacji, o których mowa
w art. 137 ust. 1 pkt 5 ustawy – Prawo bankowe, mogą uczestniczyć z głosem
doradczym wskazani Komisji przedstawiciele izb gospodarczych zrzeszających
banki.
4. Każda z izb gospodarczych, o których mowa w ust. 3, jest uprawniona do
wskazania Komisji jednego przedstawiciela.
Art. 6. 1. W sprawach cywilnych wynikających ze stosunków związanych
z uczestnictwem w obrocie na rynku finansowym albo dotyczących podmiotów
wykonujących działalność na tym rynku Przewodniczącemu Komisji przysługują
uprawnienia prokuratora wynikające z przepisów ustawy z dnia 17 listopada
1964 r. – Kodeks postępowania cywilnego (Dz. U. z 2014 r. poz. 101, z późn.
zm.11)).
2. W sprawach o przestępstwa:
1) określone w ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych, ustawie – Prawo bankowe, ustawie z dnia
26 października 2000 r. o giełdach towarowych, ustawie o działalności
ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, ustawie z dnia 22 maja 2003 r.
o pośrednictwie ubezpieczeniowym, ustawie z dnia 20 kwietnia 2004 r.
o pracowniczych programach emerytalnych, ustawie z dnia 20 kwietnia
2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych
kontach zabezpieczenia emerytalnego, ustawie o funduszach inwestycyjnych,
ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, ustawie
z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania
instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz
o spółkach publicznych, ustawie z dnia 21 listopada 2008 r. o emeryturach
kapitałowych oraz ustawie z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
2) dotyczące czynów skierowanych przeciwko interesom uczestników rynku,
pozostających w związku z działalnością podmiotów wykonujących
działalność na tym rynku
11)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz. 293,
379, 435, 567, 616, 945, 1091, 1161, 1296, 1585, 1626, 1741 i 1924 oraz z 2015 r. poz. 2, 4,
218, 539, 978, 1062, 1137, 1199, 1311, 1418, 1419, 1505, 1527, 1567, 1587, 1595, 1634, 1635
i 1854.
2017-01-25
©Telksinoe s. 8/34
– Przewodniczącemu Komisji, na jego wniosek, przysługują uprawnienia
pokrzywdzonego w postępowaniu karnym.
Art. 6a. Minister Sprawiedliwości, w drodze rozporządzenia, może określić
właściwość powszechnych jednostek organizacyjnych prokuratury w sprawach
o poszczególne przestępstwa przeciwko rynkowi finansowemu, mając na
względzie zapewnienie sprawnego toku postępowania karnego.
Art. 6b. 1. Komisja podaje do publicznej wiadomości informację o złożeniu
zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w art. 215
i art. 216 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu
funduszy emerytalnych, art. 171 ust. 1–3 ustawy – Prawo bankowe, art. 56a i art.
57 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych, art. 430 ustawy
o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej, art. 47 i art. 48 ustawy z dnia
22 maja 2003 r. o pośrednictwie ubezpieczeniowym, art. 50 ust. 1 i 2 ustawy z dnia
20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych, art. 40 ustawy
z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz
indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, art. 287 i art. 290–296
ustawy o funduszach inwestycyjnych, art. 178ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.
o obrocie instrumentami finansowymi, art. 99 i art. 99a ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych
do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych lub art. 150 i art.
151 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
2. Informacja, o której mowa w ust. 1, nie może zawierać danych osobowych.
Do publicznej wiadomości podaje się firmę (nazwę) podmiotu, w związku
z działalnością którego złożone zostało zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia
przestępstwa, a w przypadku gdy podmiot ten prowadzi działalność pod innym
oznaczeniem, do publicznej wiadomości podaje się także to oznaczenie.
3. Zakazu, o którym mowa w ust. 2, nie narusza podanie do publicznej
wiadomości firmy (nazwy), pod którą prowadzi działalność osoba fizyczna.
4. Informacje, o których mowa w ust. 1, podawane są poprzez zamieszczenie
na wyodrębnionej stronie internetowej Komisji pod nazwą „Lista ostrzeżeń
publicznych Komisji Nadzoru Finansowego”.
2017-01-25
©Telksinoe s. 9/34
5. Na podstawie zawiadomienia przekazanego Komisji przez prokuratora,
informacje, o których mowa w ust. 1, uzupełnia się każdorazowo o wzmiankę
o prawomocnej odmowie wszczęcia postępowania przygotowawczego albo
o prawomocnym umorzeniu postępowania przygotowawczego, a w przypadku
wniesienia aktu oskarżenia o wzmiankę o prawomocnym orzeczeniu sądu.
6. W przypadku gdy w związku z podejrzeniem popełnienia przestępstwa
określonego w ust. 1, postępowanie przygotowawcze prowadzone jest z urzędu lub
na podstawie zawiadomienia podmiotu innego niż Komisja, prokurator zawiadamia
o tym Komisję, wskazując w zawiadomieniu firmę (nazwę) lub inne oznaczenie
prowadzonej przez dany podmiot działalności, w związku z którą prowadzone jest
postępowanie. Przepisy ust. 2–5 stosuje się odpowiednio, z zastrzeżeniem, że na
liście, o której mowa w ust. 4, zamieszcza się informację jedynie w przypadku gdy
Przewodniczący Komisji skorzystał z uprawnień przysługujących mu na podstawie
art. 6 ust. 2.
7. W przypadku prawomocnej odmowy wszczęcia postępowania
przygotowawczego, prawomocnego umorzenia postępowania przygotowawczego
albo wydania przez sąd prawomocnego orzeczenia kończącego postępowanie karne
innego niż wyrok skazujący lub wyrok warunkowo umarzający postępowanie karne
Komisja na pisemny wniosek podmiotu, w związku z działalnością którego zostało
złożone zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, lub wniosek, o którym mowa
w art. 6 ust. 2, usuwa informację zamieszczoną na liście, o której mowa w ust. 4,
dotyczącą tego podmiotu wraz ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę informację
uzupełniono, z zastrzeżeniem ust. 8–10.
8. W przypadku gdy w związku z zawiadomieniem, o którym mowa w ust. 1,
wszczęto więcej niż jedno postępowanie karne, informację zamieszczoną na liście,
o której mowa w ust. 4, dotyczącą danego podmiotu wraz ze wszystkimi
wzmiankami, którymi tę informację uzupełniono, usuwa się po zakończeniu
wszystkich wszczętych postępowań.
9. W przypadku gdy w związku z zawiadomieniem, o którym mowa w ust. 1,
wszczęto jedno postępowanie karne przy jednoczesnej odmowie wszczęcia
postępowania przygotowawczego w jednej lub więcej spraw, informację
zamieszczoną na liście, o której mowa w ust. 4, dotyczącą danego podmiotu wraz
2017-01-25
©Telksinoe s. 10/34
ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę informację uzupełniono, usuwa się po
zakończeniu tego postępowania.
10. Przepisy ust. 8 i 9 stosuje się odpowiednio do informacji zamieszczonych
na liście, o której mowa w ust. 4, na podstawie ust. 6 zdanie drugie.
11. Usunięcia informacji, o którym mowa w ust. 7, Komisja dokonuje pod
warunkiem posiadania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 5. W przypadku gdy
Komisja nie posiada tego zawiadomienia, wniosek, o którym mowa w ust. 7,
pozostawia się bez rozpoznania i zawiadamia się o tym wnioskodawcę.
12. Komisja z urzędu, po upływie 10 lat od dnia złożenia zawiadomienia,
o którym mowa w ust. 1, lub wniosku, o którym mowa w art. 6 ust. 2, usuwa
informację zamieszczoną w związku z tym zawiadomieniem lub wnioskiem na
liście, o której mowa w ust. 4, wraz ze wszystkimi wzmiankami, którymi tę
informację uzupełniono. Przepisy ust. 8 i 10 stosuje się odpowiednio.
13. W przypadku gdy pomimo upływu terminu, o którym mowa w ust. 12,
postępowanie karne nie zostało zakończone, Komisja z urzędu usuwa informację
zamieszczoną na liście, o której mowa w ust. 4, wraz ze wszystkimi wzmiankami,
którymi tę informację uzupełniono, po upływie roku od dnia prawomocnego
zakończenia tego postępowania karnego. Przepisy ust. 8 i 10 stosuje się
odpowiednio.
Art. 7. 1. Przewodniczącego Komisji powołuje Prezes Rady Ministrów na
pięcioletnią kadencję, spośród osób, które:
1) posiadają obywatelstwo polskie;
2) korzystają z pełni praw publicznych;
3) posiadają wyższe wykształcenie prawnicze lub ekonomiczne;
4) posiadają odpowiednią wiedzę w zakresie nadzoru nad rynkiem finansowym
w Rzeczypospolitej Polskiej oraz doświadczenie zawodowe uzyskane
w trakcie pracy naukowej, pracy w podmiotach wykonujących działalność na
rynku finansowym bądź pracy w organie nadzoru nad rynkiem finansowym;
5) posiadają co najmniej trzyletni staż pracy na stanowiskach kierowniczych;
6) nie były karane za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe;
7) cieszą się nieposzlakowaną opinią i dają rękojmię prawidłowego
wykonywania powierzonych zadań.
2017-01-25
©Telksinoe s. 11/34
2. Przewodniczący Komisji pełni obowiązki do dnia powołania swego
następcy.
Art. 8. 1. Prezes Rady Ministrów odwołuje Przewodniczącego Komisji przed
upływem kadencji wyłącznie w przypadku:
1) prawomocnego skazania za umyślne przestępstwo lub przestępstwo
skarbowe, lub
2) rezygnacji ze stanowiska, lub
3) utraty obywatelstwa polskiego, lub
4) utraty zdolności do pełnienia powierzonych obowiązków na skutek
długotrwałej choroby, trwającej dłużej niż 3 miesiące.
2. Kadencja Przewodniczącego Komisji wygasa w razie jego śmierci lub
odwołania.
3. W razie wygaśnięcia kadencji Przewodniczącego Komisji, do czasu
powołania nowego Przewodniczącego Komisji, jego obowiązki pełni Zastępca
Przewodniczącego wskazany przez Prezesa Rady Ministrów.
4. Przepis ust. 3 stosuje się odpowiednio, w sytuacji gdy Przewodniczący
Komisji nie może przejściowo pełnić obowiązków, a żaden z Zastępców
Przewodniczącego nie został przez niego upoważniony. W takim przypadku
Zastępca Przewodniczącego wskazany przez Prezesa Rady Ministrów pełni
obowiązki do czasu przejęcia obowiązków przez Przewodniczącego Komisji.
Art. 9. Zastępców Przewodniczącego powołuje i odwołuje Prezes Rady
Ministrów na wniosek Przewodniczącego Komisji. Zastępcą Przewodniczącego
może być osoba, która spełnia wymogi określone w art. 7 ust. 1.
Art. 10. 1. Tworzy się Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, zwany dalej
„Urzędem Komisji”.
2. Komisja i Przewodniczący Komisji wykonują zadania przy pomocy
Urzędu Komisji.
3. Do pracowników Urzędu Komisji stosuje się ustawę z dnia 26 czerwca
1974 r. – Kodeks pracy (Dz. U. z 2014 r. poz. 1502, z późn. zm.12)).
12)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz. 1662
oraz z 2015 r. poz. 1066, 1220, 1224, 1268 i 1735.
2017-01-25
©Telksinoe s. 12/34
Art. 11. 1. Komisja w zakresie swojej właściwości podejmuje uchwały,
w tym wydaje decyzje administracyjne i postanowienia, określone w przepisach
odrębnych.
2. Komisja podejmuje uchwały zwykłą większością głosów, w głosowaniu
jawnym, w obecności co najmniej czterech osób wchodzących w jej skład, w tym
Przewodniczącego Komisji lub jego Zastępcy; w razie równej liczby głosów
rozstrzyga głos Przewodniczącego Komisji, a w razie jego nieobecności – głos
Zastępcy Przewodniczącego upoważnionego do kierowania pracami Komisji.
3. Uchwały w imieniu Komisji podpisuje Przewodniczący Komisji lub
Zastępca Przewodniczącego.
4. Szczegółową organizację i tryb pracy Komisji określa regulamin Komisji
uchwalony przez Komisję.
5. Do postępowania Komisji i przed Komisją stosuje się przepisy ustawy
z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U.
z 2016 r. poz. 23), chyba że przepisy szczególne stanowią inaczej.
5a. Do spraw z zakresu właściwości Komisji nie stosuje się przepisów art.
6 ust. 3, art. 11 ust. 3–9 oraz rozdziału 2a ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie
działalności gospodarczej (Dz. U. z 2015 r. poz. 584, z późn. zm.13)).
6. Do decyzji Komisji stosuje się odpowiednio przepis art. 127 § 3 ustawy
z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego, chyba że
przepisy szczególne stanowią inaczej.
6a. W postępowaniach z wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy oraz
w postępowaniach w sprawie wznowienia postępowania administracyjnego,
stwierdzenia nieważności decyzji, a także zmiany lub uchylenia decyzji ostatecznej
do Przewodniczącego Komisji, Zastępców Przewodniczącego oraz członków
Komisji nie stosuje się przepisu art. 24 § 1 pkt 5 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r.
– Kodeks postępowania administracyjnego.
7. O wyłączeniu Zastępcy Przewodniczącego lub członków Komisji od
udziału w postępowaniu w sprawie w przypadkach określonych w art. 24 §
3 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego
13)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 699,
875, 978, 1197, 1268, 1272, 1618, 1649, 1688, 1712, 1844 i 1893 oraz z 2016 r. poz. 65.
2017-01-25
©Telksinoe s. 13/34
postanawia Przewodniczący Komisji na wniosek strony, Zastępcy
Przewodniczącego, członka Komisji albo z urzędu.
8. O wyłączeniu Przewodniczącego Komisji od udziału w postępowaniu
w sprawie w przypadkach określonych w art. 24 § 3 ustawy z dnia 14 czerwca
1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego postanawia Komisja
podejmując uchwałę bez udziału Przewodniczącego Komisji na wniosek strony,
Przewodniczącego Komisji, Zastępcy Przewodniczącego lub członka Komisji.
9. Jeżeli Komisja wskutek wyłączenia osób wchodzących w jej skład nie
może załatwić sprawy, Prezes Rady Ministrów wyznacza do załatwienia sprawy
inny organ administracji publicznej.
Art. 12. 1. Komisja może upoważnić Przewodniczącego Komisji, Zastępców
Przewodniczącego oraz pracowników Urzędu Komisji do podejmowania działań
w zakresie właściwości Komisji, w tym do wydawania postanowień i decyzji
administracyjnych.
2. Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, nie może dotyczyć określonych
w przepisach odrębnych rozstrzygnięć co do istoty sprawy w zakresie:
1) rynku bankowego w sprawach:
a) wydawania i uchylania zezwolenia na utworzenie banku,
b) wydawania zezwolenia na utworzenie za granicą banku przez bank
krajowy,
c) wydawania zezwolenia na utworzenie oddziału banku krajowego za
granicą,
d) wydawania i uchylania zezwolenia na utworzenie oddziału banku
zagranicznego,
e) wydawania decyzji, o których mowa w art. 25h ustawy – Prawo
bankowe,
f) (uchylona)
g) (uchylona)
h) (uchylona)
i) wydawania zakazu, o którym mowa w art. 25l ust. 1 i 2 oraz art. 25n ust.
1 ustawy – Prawo bankowe,
ia) wydawania nakazu, o którym mowa w art. 25l ust. 5 oraz art. 25n ust.
4 ustawy – Prawo bankowe,
2017-01-25
©Telksinoe s. 14/34
j) wydawania zgody na powołanie dwóch członków zarządu banku
w formie spółki akcyjnej, w tym prezesa,
k) wydawania zgody na powołanie dwóch członków zarządu banku
państwowego, w tym prezesa,
l) wydawania zgody na powołanie prezesa zarządu banku spółdzielczego,
m) wydawania zgody na powołanie dyrektora i jednego z zastępców
dyrektora oddziału banku zagranicznego,
n) wydawania zezwolenia, o którym mowa w art. 124 ustawy – Prawo
bankowe,
o) wydawania zezwolenia, o którym mowa w art. 124a ustawy – Prawo
bankowe, na nabycie przedsiębiorstwa bankowego przez bank,
p) wystąpienia z wnioskiem o odwołanie prezesa, wiceprezesa lub innego
członka zarządu banku, albo zawieszenie w czynnościach członka
zarządu banku,
q) (uchylona)
r) wystąpienia do zarządu banku z żądaniem zwołania nadzwyczajnego
walnego zgromadzenia akcjonariuszy,
s) ograniczenia działalności banku,
t) uchylenia zezwolenia na utworzenie banku i podjęcia decyzji
o likwidacji banku,
u) przejęcia banku przez inny bank lub połączenia banków,
v) likwidacji banku,
w) wystąpienia do Rady Ministrów o likwidację banku w przypadku banku
państwowego,
x) zawieszenia działalności banku i wnioskowania o jego upadłość,
y) ustanowienia zarządu komisarycznego w banku,
z) wydawania opinii o wniosku ministra właściwego do spraw Skarbu
Państwa w sprawie:
– utworzenia banku państwowego,
– przekształcenia banku państwowego w spółkę akcyjną z udziałem
Skarbu Państwa oraz zakresu przeznaczenia majątku banku
państwowego na pokrycie kapitału akcyjnego w spółce akcyjnej lub
2017-01-25
©Telksinoe s. 15/34
zbyciu tego majątku tworzonej spółce akcyjnej z udziałem Skarbu
Państwa,
za) wyłączenia części działalności lub całej działalności banku
państwowego, na jego wniosek, na podstawie art. 128b ustawy – Prawo
bankowe, z obowiązku spełniania niektórych wymogów i norm,
o których mowa w tej ustawie,
zb) zastosowania środków, o których mowa w art. 141a ust. 2–3 ustawy –
Prawo bankowe,
zc) nakładania kary finansowej, o której mowa w art. 138 ust. 3 pkt 3a
ustawy – Prawo bankowe,
zd) nakładania kary pieniężnej, o której mowa w art. 141 ustawy – Prawo
bankowe;
2) rynku emerytalnego w sprawach:
a) wydawania zezwolenia na utworzenie funduszu emerytalnego
i towarzystwa emerytalnego,
b) cofania zezwolenia na utworzenie towarzystwa emerytalnego,
c) wydawania zezwolenia na przejęcie zarządzania funduszem
emerytalnym oraz połączenie towarzystw emerytalnych,
d) wydawania zezwolenia na nabycie lub objęcie akcji towarzystwa
emerytalnego,
e) wydawania zezwolenia na zmianę statutu funduszu emerytalnego oraz
zmianę statutu towarzystwa emerytalnego,
f) likwidacji pracowniczego funduszu emerytalnego,
g) nadawania decyzji rygoru natychmiastowej wykonalności,
h) nakładania kar pieniężnych na towarzystwo emerytalne lub członków
jego zarządu, depozytariusza lub osobę trzecią, której fundusz lub
towarzystwo powierzyło wykonywanie niektórych czynności lub
występowania o zwołanie posiedzenia walnego zgromadzenia, rady
nadzorczej lub zarządu towarzystwa emerytalnego,
i) wydawania zgody na powołanie osób na członków zarządu towarzystwa
emerytalnego;
3) rynku ubezpieczeniowego w sprawach:
2017-01-25
©Telksinoe s. 16/34
a) wydawania i cofania zezwolenia na wykonywanie działalności
ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,
b) wydawania zgody na powołanie osób na członków zarządu,
c) połączenia i podziału zakładów ubezpieczeń i zakładów reasekuracji,
d) przeniesienia portfela ubezpieczeń i portfela reasekuracji,
e) wydawania decyzji, o których mowa w art. 90, art. 94, art. 95, art. 96 oraz
art. 98 ustawy o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej,
f) likwidacji przymusowej zakładu ubezpieczeń i zakładu reasekuracji,
g) ustanowienia zarządu komisarycznego zakładu ubezpieczeń i zakładu
reasekuracji,
h) występowania z wnioskiem o ogłoszenie upadłości zakładu ubezpieczeń
i zakładu reasekuracji,
i) nadawania decyzji rygoru natychmiastowej wykonalności,
j) nakładania kar pieniężnych na zakłady ubezpieczeń i zakłady
reasekuracji lub członków zarządu tych zakładów lub prokurentów oraz
zawieszania członków zarządu, występowania z wnioskiem o odwołanie
członka zarządu lub odwołanie udzielonej prokury lub występowania
o zwołanie posiedzenia walnego zgromadzenia;
4) rynku kapitałowego w sprawach:
a) wykluczenia papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym,
b) zezwolenia na przywrócenie akcjom formy dokumentu,
c) skreślenia maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego
z listy albo zawieszenia jego uprawnień do wykonywania zawodu,
d) udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej,
e) cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub
ograniczenia zakresu jej wykonywania,
f) odmowy wpisu do rejestru agentów firmy inwestycyjnej,
g) skreślenia agenta firmy inwestycyjnej z rejestru, o którym mowa w lit. f,
h) wydawania decyzji, o których mowa w art. 54h, art. 54l, art. 54m, art. 56
oraz art. 70r ustawy o funduszach inwestycyjnych,
i) wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej giełdę,
j) wyrażenia zgody na nabycie akcji spółki prowadzącej rynek
pozagiełdowy,
2017-01-25
©Telksinoe s. 17/34
k) poinformowania zagranicznej firmy inwestycyjnej o warunkach
prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej,
l) udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo
funduszy inwestycyjnych oraz zezwolenia na zarządzanie
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi,
m) cofnięcia zezwoleń wymienionych w lit. l,
n) cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 32 ust.
2 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
o) zakazania ogłaszania informacji reklamowych i nakazania ogłaszania
odpowiednich sprostowań na podstawie art. 229 ust. 5 albo art. 229d
ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
p) udzielenia zgody na zmianę depozytariusza funduszu inwestycyjnego,
q) nakazania odstąpienia od umowy z podmiotami, o których mowa
w art. 226 ust. 1 pkt 4–5 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
r) nakazania towarzystwu zmiany osób, o których mowa w art. 22 ust. 1
pkt 6, art. 58 ust. 1 pkt 4 oraz art. 58a ust. 3 pkt 1 lit. d i pkt 2 ustawy
o funduszach inwestycyjnych,
s) cofnięcia zezwolenia podmiotowi, o którym mowa w art. 192 ust.
1 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
t) zakazania zbywania tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz
zagraniczny,
u) zakazania wykonywania działalności na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej przez spółkę zarządzającą lub jej oddział w rozumieniu ustawy
o funduszach inwestycyjnych, zakazania zawierania przez taką spółkę
jakichkolwiek transakcji na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
v) (uchylona)
w) wydawania decyzji, o których mowa w art. 106h, 106l, 106m oraz art.
108 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
x) nakazania funduszowi inwestycyjnemu zmiany statutu,
y) nakładania kar pieniężnych,
z) wydawania decyzji, o których mowa w art. 23a ust. 1 ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym,
2017-01-25
©Telksinoe s. 18/34
za) udzielenia zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP
na podstawie art. 14 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady
(UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów
pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym,
kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L
201 z 27.07.2012, str. 1, z późn. zm.), a także cofnięcia zezwolenia na
świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP na podstawie art. 20 tego
rozporządzenia,
zb) udzielenia zezwolenia na wykonywanie działalności przez
zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych,
zc) cofnięcia zezwolenia wymienionego w lit. zb,
zd) odmowy wpisu zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach
inwestycyjnych do rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy,
ze) odmowy wpisu towarzystwa lub zarządzającego ASI w rozumieniu
ustawy o funduszach inwestycyjnych do rejestru zarządzających
EuVECA albo rejestru zarządzających EuSEF w rozumieniu tej ustawy,
zf) wykreślenia zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy o funduszach
inwestycyjnych z rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy,
w przypadku, o którym mowa w art. 229a ust. 2 tej ustawy,
zg) wykreślenia towarzystwa lub zarządzającego ASI w rozumieniu ustawy
o funduszach inwestycyjnych z rejestru zarządzających EuVECA lub
rejestru zarządzających EuSEF w rozumieniu tej ustawy,
w przypadkach, o których mowa w art. 229b ust. 1 pkt 2 i ust. 2 pkt 2 tej
ustawy,
zh) nakazania zarządzającemu ASI w rozumieniu ustawy o funduszach
inwestycyjnych prowadzącemu działalność na podstawie zezwolenia
zastąpienia albo odwołania osób, o których mowa w art. 70s ust. 3 pkt 3
i 10 tej ustawy,
zi) nakazania zarządzającemu ASI w rozumieniu ustawy o funduszach
inwestycyjnych prowadzącemu działalność na podstawie wpisu do
rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy, wpisanemu do
rejestru zarządzających EuVECA w rozumieniu tej ustawy, zastąpienia
albo odwołania osób, o których mowa w art. 70zc ust. 2 pkt 3 tej ustawy
2017-01-25
©Telksinoe s. 19/34
oraz art. 14 ust. 1 lit. a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady
(UE) nr 345/2013 z dnia 17 kwietnia 2013 r. w sprawie europejskich
funduszy venture capital (Dz. Urz. UE L 115 z 25.04.2013, str. 1),
zj) nakazania zarządzającemu ASI w rozumieniu ustawy o funduszach
inwestycyjnych prowadzącemu działalność na podstawie wpisu do
rejestru zarządzających ASI w rozumieniu tej ustawy, wpisanemu do
rejestru zarządzających EuSEF w rozumieniu tej ustawy, zastąpienia
albo odwołania osób, o których mowa w art. 70zc ust. 2 pkt 3 tej ustawy
oraz art. 15 ust. 1 lit. a rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady
(UE) nr 346/2013 z dnia 17 kwietnia 2013 r. w sprawie europejskich
funduszy na rzecz przedsiębiorczości społecznej (Dz. Urz. UE L
115 z 25.04.2013, str. 18),
zk) ograniczenia zakresu wykonywania działalności zarządzania
alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, o którym mowa w art. 228
ust. 1c pkt 1, art. 229a ust. 1 pkt 1 oraz art. 229b ust. 1 pkt 1 i ust. 2
pkt 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych,
zl) zakazania wykonywania działalności na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej przez zarządzającego z UE lub jego oddział w rozumieniu
ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz zakazania zawierania przez
taki podmiot jakichkolwiek transakcji na terytorium Rzeczypospolitej
Polskiej;
5) nadzoru nad instytucjami płatniczymi, instytucjami pieniądza elektronicznego
i oddziałami zagranicznych instytucji pieniądza elektronicznego w sprawach:
a) wydawania zezwolenia na prowadzenie działalności w charakterze
krajowej instytucji płatniczej, krajowej instytucji pieniądza
elektronicznego lub oddziału zagranicznej instytucji pieniądza
elektronicznego,
b) wydawania nakazów, o których mowa w art. 68, art. 102 ust. 1 pkt 4, art.
132g oraz art. 132z ust. 4 pkt 2 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r.
o usługach płatniczych,
c) cofania zezwoleń na prowadzenie działalności w charakterze krajowej
instytucji płatniczej, krajowej instytucji pieniądza elektronicznego lub
oddziału zagranicznej instytucji pieniądza elektronicznego,
2017-01-25
©Telksinoe s. 20/34
d) ograniczania zakresu działalności krajowej instytucji płatniczej, krajowej
instytucji pieniądza elektronicznego, oddziału zagranicznej instytucji
pieniądza elektronicznego lub jednostek organizacyjnych tych
podmiotów,
e) nakładania kar pieniężnych, o których mowa w art. 73b ust. 2, art.
105 ust. 1 pkt 4 i 5, art. 106 ust. 2 i art. 132za ust. 2 pkt 1 i 2 oraz ust.
4 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
f) wydawania decyzji, o których mowa w art. 132e ust. 1 ustawy z dnia
19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
g) zakazu, o którym mowa w art. 132e ust. 3 i 4 oraz art. 132f ust. 1 ustawy
z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych,
h) wydawania nakazu, o którym mowa w art. 132e ust. 6 oraz art. 132f ust.
4 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych;
6) nadzoru nad biurami usług płatniczych w sprawach:
a) odmowy wpisu biura usług płatniczych do rejestru oraz zakazu
wykonywania działalności objętej wpisem do rejestru,
b) nakładania kar pieniężnych w przypadkach, o których mowa w art.
129 ust. 5–7 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.
2a. Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, nie może dotyczyć także
określonych w przepisach o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych
rozstrzygnięć co do istoty sprawy w zakresie:
1) wydawania zgody na powoływanie trzech członków zarządu Krajowej
Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej, w tym prezesa;
2) zatwierdzenia prezesa lub członka zarządu Krajowej Spółdzielczej Kasy
Oszczędnościowo-Kredytowej;
3) wydawania zgody na powołanie prezesa zarządu kasy;
4) zatwierdzania prezesa zarządu kasy;
5) podwyższenia limitu rezerwy płynnej;
6) ustanowienia i odwołania kuratora;
7) wydawania decyzji o ustanowieniu zarządcy komisarycznego;
8) zmiany statutu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-Kredytowej;
9) zatwierdzenia statutu Krajowej Spółdzielczej Kasy Oszczędnościowo-
-Kredytowej;
2017-01-25
©Telksinoe s. 21/34
10) nakładania upomnienia;
11) wydawania decyzji dotyczących programów postępowania naprawczego;
12) zawieszenia w czynnościach członków organów;
13) ograniczenia zakresu działalności.
3. Osoby, o których mowa w ust. 1, mogą udzielać, w zakresie określonym
przez Komisję, dalszych pełnomocnictw pracownikom Urzędu Komisji.
Art. 13. Przewodniczący Komisji, a w razie jego nieobecności upoważniony
przez niego Zastępca Przewodniczącego, reprezentuje Komisję oraz kieruje jej
pracami.
Art. 14. Prezes Rady Ministrów, w drodze zarządzenia, nadaje Urzędowi
Komisji statut, w którym określa jego organizację wewnętrzną.
Art. 15. Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji oraz
pracownicy Urzędu Komisji nie mogą być akcjonariuszami lub udziałowcami
podmiotów podlegających nadzorowi Komisji, z wyjątkiem posiadania akcji
dopuszczonych do obrotu zorganizowanego, w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Nie mogą być również członkami
organów tych podmiotów, ani podejmować w nich zatrudnienia na podstawie
umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło, umowy agencyjnej albo na
podstawie innej umowy o podobnym charakterze, ani wykonywać innych
czynności, które pozostawałyby w sprzeczności z ich obowiązkami albo mogłyby
wywołać podejrzenie o stronniczość lub interesowność.
Art. 16. 1. Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy, członkowie Komisji,
pracownicy Urzędu Komisji i osoby zatrudnione w Urzędzie Komisji na podstawie
umowy o dzieło, umowy zlecenia albo innych umów o podobnym charakterze są
obowiązani do nieujawniania osobom nieupoważnionym informacji chronionych
na podstawie odrębnych ustaw. Obowiązek ten trwa również po ustaniu pełnienia
funkcji, rozwiązaniu stosunku pracy lub rozwiązaniu umowy o dzieło, umowy
zlecenia albo innych umów o podobnym charakterze.
2. Przewodniczący Komisji, jego Zastępcy oraz członkowie Komisji mogą
dokonywać wzajemnej wymiany informacji, w tym chronionych na podstawie
odrębnych ustaw, w zakresie niezbędnym do prawidłowej realizacji celów nadzoru
nad rynkiem finansowym.
2017-01-25
©Telksinoe s. 22/34
3. Członkowie Komisji mogą udostępniać informacje uzyskane w związku
z ich uczestnictwem w pracach Komisji, w tym chronione na podstawie odrębnych
ustaw, pracownikom odpowiednio urzędu obsługującego ministra właściwego do
spraw instytucji finansowych, urzędu obsługującego ministra właściwego do spraw
zabezpieczenia społecznego, Narodowego Banku Polskiego oraz Kancelarii
Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej, w zakresie niezbędnym dla przygotowania
opinii lub stanowisk pozostających w bezpośrednim związku z pracami Komisji.
4. Pracownicy instytucji, o których mowa w ust. 3, są obowiązani do
nieujawniania informacji udostępnionych przez członków Komisji. Obowiązek ten
trwa również po rozwiązaniu stosunku pracy.
5. Nie narusza obowiązków, o których mowa w ust. 1 i 4, w tym obowiązku
zachowania tajemnicy zawodowej w zakresie informacji stanowiących tajemnicę
bankową, złożenie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa
określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2, lub przekazywanie
dalszych informacji w uzupełnieniu tego zawiadomienia.
Art. 17. 1. Przewodniczący Komisji może przekazywać ministrowi
właściwemu do spraw instytucji finansowych, Narodowemu Bankowi Polskiemu
oraz Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu informacje uzyskane przez
Komisję, w tym także informacje chronione na podstawie odrębnych ustaw.
2. W celu określenia zasad współpracy i przekazywania informacji, o których
mowa w ust. 1, Przewodniczący Komisji może zawierać porozumienia
o współpracy oraz o wymianie informacji.
3. Przepisy ust. 1 stosuje się odpowiednio do przekazywania informacji
między Komisją a Europejskim Bankiem Centralnym.
4. (uchylony)
Art. 17a. (uchylony)
Art. 17b. Przewodniczący Komisji i przewodniczący lub zastępca
przewodniczącego Komisji Nadzoru Audytowego, o której mowa w ustawie z dnia
7 maja 2009 r. o biegłych rewidentach i ich samorządzie, podmiotach
uprawnionych do badania sprawozdań finansowych oraz o nadzorze publicznym
(Dz. U. z 2015 r. poz. 1011 i 1844), mogą przekazywać sobie informacje
w zakresie niezbędnym dla wykonywania ich ustawowo określonych zadań.
2017-01-25
©Telksinoe s. 23/34
Art. 17c. 1. Przewodniczący Komisji i Prezes Urzędu Regulacji Energetyki
mogą przekazywać sobie informacje, w tym informacje chronione na podstawie
odrębnych ustaw, w zakresie niezbędnym dla wykonywania ich ustawowo
określonych zadań.
2. W celu określenia zasad współpracy i przekazywania informacji
Przewodniczący Komisji i Prezes Urzędu Regulacji Energetyki mogą zawrzeć
porozumienie o współpracy i wymianie informacji.
Art. 17d. 1. Komisja współpracuje z Komisją Europejską, Europejskim
Urzędem Nadzoru Bankowego, Europejskim Urzędem Nadzoru Ubezpieczeń
i Pracowniczych Programów Emerytalnych, Europejskim Urzędem Nadzoru Giełd
i Papierów Wartościowych, Europejską Radą ds. Ryzyka Systemowego oraz
Europejskim Systemem Banków Centralnych i udziela tym organom wszelkich
informacji niezbędnych do wypełniania ich obowiązków.
2. Komisja współpracuje z Agencją do spraw Współpracy Organów Regulacji
Energetyki, z organem właściwym do spraw regulacji gospodarki paliwami
i energią oraz organem właściwym w sprawach ochrony konkurencji
i konsumentów, w zakresie niezbędnym do wykonywania obowiązków
wynikających z rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr
1227/2011 z dnia 25 października 2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości
hurtowego rynku energii.
Art. 18. 1. Przy Komisji tworzy się sąd polubowny, którego celem jest
rozpatrywanie sporów między uczestnikami rynku finansowego, w szczególności
sporów wynikających ze stosunków umownych między podmiotami
podlegającymi nadzorowi Komisji, a odbiorcami usług świadczonych przez te
podmioty.
<1a. W ramach sądu polubownego działa centrum arbitrażu i centrum Dodane ust. 1a i
2a oraz nowe
mediacji.> brzmienie ust. 2
[2. W postępowaniu przed sądem polubownym stosuje się przepisy ustawy w art. 18 wejdą w
życie z dn.
z dnia 17 listopada 1964 r. – Kodeks postępowania cywilnego.] 10.01.2017 r. (Dz.
U. z 2016 r. poz.
<2. W postępowaniu przed sądem polubownym w sprawach 1823).
rozpatrywanych w centrum arbitrażu i centrum mediacji stosuje się przepisy
ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. – Kodeks postępowania cywilnego.>
2017-01-25
©Telksinoe s. 24/34
<2a. Sąd polubowny może prowadzić również postępowania w sprawie
pozasądowego rozwiązywania sporów konsumenckich na zasadach i w trybie
określonych w ustawie z dnia 23 września 2016 r. o pozasądowym
rozwiązywaniu sporów konsumenckich (Dz. U. poz. 1823) oraz regulaminie
sądu polubownego. Sąd polubowny jest podmiotem uprawnionym do
prowadzenia postępowania w sprawie pozasądowego rozwiązywania sporów
konsumenckich w rozumieniu tej ustawy.>
3. Komisja ustala, w drodze uchwały, regulamin sądu polubownego.
4. Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów
Wartościowych treść regulaminu sądu polubownego.
Rozdział 2a
Postępowanie wyjaśniające
Art. 18a. 1. W celu ustalenia, czy istnieją podstawy do złożenia
zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w ustawach,
o których mowa w art. 1 ust. 2, lub do wszczęcia postępowania administracyjnego
w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi
Komisji, Przewodniczący Komisji może zarządzić przeprowadzenie postępowania
wyjaśniającego, zwanego dalej „postępowaniem”. Do postępowania nie stosuje się
przepisów ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania
administracyjnego, chyba że przepisy niniejszego rozdziału stanowią inaczej.
2. W postępowaniu nie przeprowadza się dowodu z opinii biegłego,
przesłuchania osoby ani innych czynności wymagających spisania protokołu.
Spisania protokołu wymaga jednak złożenie wyjaśnień i oświadczeń, o których
mowa w ust. 3, sporządzenie lub przekazanie kopii dokumentów lub innych
nośników informacji, o których mowa w art. 18f ust. 2 lub 3, oraz zajęcie tych
dokumentów lub nośników, o którym mowa w art. 18g.
3. Do złożenia oświadczenia lub pisemnych albo ustnych wyjaśnień oraz do
wydania dokumentu lub innego nośnika informacji można wezwać każdego, kto
dysponuje określoną wiedzą, dokumentem lub nośnikiem. Oświadczenie, o którym
mowa w zdaniu pierwszym, składa się pod rygorem odpowiedzialności karnej za
składanie fałszywych zeznań.
Art. 18b. 1. Postępowanie jest prowadzone w siedzibie Urzędu Komisji.
2017-01-25
©Telksinoe s. 25/34
2. Poszczególne czynności postępowania mogą być podejmowane również
w miejscu prowadzenia działalności przez podmiot, w związku z działalnością
którego wszczęte zostało postępowanie, w szczególności w lokalu jego centrali,
oddziału lub przedstawicielstwa, w dniach i godzinach pracy tego podmiotu.
3. W szczególnie uzasadnionych przypadkach zagrożenia bezpieczeństwa
uczestników rynku finansowego czynności postępowania, o których mowa w ust.
2, niecierpiące zwłoki, mogą być podejmowane w dniach wolnych od pracy lub
poza godzinami pracy podmiotu, o którym mowa w ust. 2, po uprzednim
poinformowaniu tego podmiotu.
4. Przy podejmowaniu czynności, o których mowa w ust. 2 lub 3,
upoważniony pracownik, o którym mowa w art. 18c, może korzystać z pomocy
funkcjonariuszy Policji. Funkcjonariusze Policji wykonują czynności na polecenie
upoważnionego pracownika, o którym mowa w art. 18c.
Art. 18c. Czynności postępowania prowadzi pracownik Urzędu Komisji na
podstawie pisemnego upoważnienia Przewodniczącego Komisji, zwany dalej
„upoważnionym pracownikiem”. Upoważnienie określa:
1) podstawę prawną do prowadzenia postępowania;
2) oznaczenie organu prowadzącego postępowanie;
3) datę i miejsce wystawienia upoważnienia;
4) imię, nazwisko, stanowisko służbowe oraz numer legitymacji służbowej
pracownika Urzędu Komisji prowadzącego postępowanie;
5) oznaczenie podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2;
6) miejsce przeprowadzenia postępowania;
7) przedmiot oraz zakres postępowania;
8) datę rozpoczęcia oraz przewidywany czas trwania postępowania;
9) pouczenie o prawach i obowiązkach podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust.
2.
Art. 18d. 1. W pierwszym wezwaniu do złożenia:
1) wyjaśnień, o których mowa w art. 18a ust. 3, upoważniony pracownik poucza
składającego wyjaśnienia o przysługujących mu prawach i obowiązkach oraz
skutkach prawnych utrudniania lub udaremniania postępowania;
2017-01-25
©Telksinoe s. 26/34
2) oświadczeń, o których mowa w art. 18a ust. 3, upoważniony pracownik
poucza składającego to oświadczenie o prawach i obowiązkach, w tym prawie
odmowy złożenia oświadczenia w przypadkach, o których mowa w art.
83 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania
administracyjnego, skutkach prawnych utrudniania lub udaremniania
postępowania oraz o odpowiedzialności karnej na podstawie art. 233 §
1 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. – Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553,
z późn. zm.14)).
2. Do wezwania, o którym mowa w ust. 1, dołącza się kopię upoważnienia,
o którym mowa w art. 18c.
3. Do składającego oświadczenie lub wyjaśnienia stosuje się przepis art.
82 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego.
Art. 18e. 1. W zakresie wynikającym z przedmiotu postępowania
upoważniony pracownik jest uprawniony do swobodnego poruszania się po
miejscach, o których mowa w art. 18b ust. 2, bez obowiązku uzyskania przepustki,
nie podlega rewizji osobistej oraz ma prawo wglądu do ksiąg, dokumentów lub
innych nośników informacji.
2. Podejmowane czynności postępowania nie powinny, w miarę możliwości,
zakłócać prowadzenia działalności przez podmiot, o którym mowa w art. 18b ust.
2.
Art. 18f. 1. Podmiot, o którym mowa w art. 18b ust. 2, zapewnia warunki do
sprawnego przeprowadzenia postępowania, w szczególności niezwłocznie
14)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1997 r. Nr 128, poz. 840, z 1999 r.
Nr 64, poz. 729 i Nr 83, poz. 931, z 2000 r. Nr 48, poz. 548, Nr 93, poz. 1027 i Nr 116, poz.
1216, z 2001 r. Nr 98, poz. 1071, z 2003 r. Nr 111, poz. 1061, Nr 121, poz. 1142, Nr 179, poz.
1750, Nr 199, poz. 1935 i Nr 228, poz. 2255, z 2004 r. Nr 25, poz. 219, Nr 69, poz. 626, Nr 93,
poz. 889 i Nr 243, poz. 2426, z 2005 r. Nr 86, poz. 732, Nr 90, poz. 757, Nr 132, poz. 1109,
Nr 163, poz. 1363, Nr 178, poz. 1479 i Nr 180, poz. 1493, z 2006 r. Nr 190, poz. 1409, Nr 218,
poz. 1592 i Nr 226, poz. 1648, z 2007 r. Nr 89, poz. 589, Nr 123, poz. 850, Nr 124, poz. 859
i Nr 192, poz. 1378, z 2008 r. Nr 90, poz. 560, Nr 122, poz. 782, Nr 171, poz. 1056, Nr 173, poz.
1080 i Nr 214, poz. 1344, z 2009 r. Nr 62, poz. 504, Nr 63, poz. 533, Nr 166, poz. 1317, Nr 168,
poz. 1323, Nr 190, poz. 1474, Nr 201, poz. 1540 i Nr 206, poz. 1589, z 2010 r. Nr 7, poz. 46,
Nr 40, poz. 227 i 229, Nr 98, poz. 625 i 626, Nr 125, poz. 842, Nr 127, poz. 857, Nr 152, poz.
1018 i 1021, Nr 182, poz. 1228, Nr 225, poz. 1474 i Nr 240, poz. 1602, z 2011 r. Nr 17, poz. 78,
Nr 24, poz. 130, Nr 39, poz. 202, Nr 48, poz. 245, Nr 72, poz. 381, Nr 94, poz. 549, Nr 117, poz.
678, Nr 133, poz. 767, Nr 160, poz. 964, Nr 191, poz. 1135, Nr 217, poz. 1280, Nr 233, poz.
1381 i Nr 240, poz. 1431, z 2012 r. poz. 611, z 2013 r. poz. 849, 905, 1036 i 1247, z 2014 r. poz.
538 oraz z 2015 r. poz. 396, 541, 1549, 1707 i 1855.
2017-01-25
©Telksinoe s. 27/34
przedstawia żądane księgi, dokumenty lub inne nośniki informacji oraz udziela
wyjaśnień, w terminie wyznaczonym przez upoważnionego pracownika. W miarę
możliwości udostępnia również posiadane urządzenia techniczne służące
usprawnieniu wykonywania czynności oraz oddzielne pomieszczenie
z odpowiednim wyposażeniem.
2. Na żądanie upoważnionego pracownika osoby wchodzące w skład
statutowych organów podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2, lub osoby
pozostające z tym podmiotem w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku
prawnym o podobnym charakterze są obowiązane do niezwłocznego sporządzenia
i przekazania, na koszt podmiotu, kopii dokumentów lub innych nośników
informacji, zestawień określonych danych i informacji na podstawie tych
dokumentów i nośników oraz udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaśnień,
w terminie określonym w żądaniu.
3. Upoważniony pracownik, prowadzący czynności postępowania w miejscu,
o którym mowa w art. 18b ust. 2, może samodzielnie sporządzać kopie
dokumentów i innych nośników informacji podlegających badaniu w trakcie
postępowania.
4. Z przekazania upoważnionemu pracownikowi kopii dokumentów lub
innych nośników informacji, o których mowa w ust. 2, oraz ze sporządzenia przez
upoważnionego pracownika kopii tych dokumentów lub nośników sporządza się
protokół w dwóch egzemplarzach, z których jeden otrzymuje podmiot, wobec
którego prowadzone jest postępowanie. Upoważniony pracownik oraz osoba
przekazująca materiały podpisują protokół oraz parafują każdą jego stronę.
Art. 18g. 1. W toku postępowania Przewodniczący Komisji lub Zastępca
Przewodniczącego Komisji może wydać postanowienie o zajęciu dokumentu lub
innego nośnika informacji niezbędnego dla dalszego postępowania.
2. Osobę, w której dyspozycji pozostaje dokument lub inny nośnik informacji
podlegający zajęciu, wzywa się do jego dobrowolnego wydania, a w razie
niewydania upoważniony pracownik może zwrócić się do organu Policji o pomoc.
Przepisy art. 46 ustawy z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym
2017-01-25
©Telksinoe s. 28/34
w administracji (Dz. U. z 2014 r. poz. 1619, z późn. zm.15)) stosuje się
odpowiednio.
3. Zajęte dokumenty lub inne nośniki informacji, po sporządzeniu ich spisu
i opisu oraz protokołu zajęcia, upoważniony pracownik zabezpiecza przed
zniszczeniem lub zniekształceniem.
4. Protokół zajęcia dokumentów lub innych nośników informacji powinien
zawierać oznaczenie sprawy, w której dokonano tego zajęcia, oznaczenie czasu
rozpoczęcia i zakończenia czynności oraz listę zajętych dokumentów lub nośników
z ich opisem. Protokół podpisują upoważniony pracownik, który dokonał zajęcia,
oraz osoba upoważniona do reprezentowania podmiotu, o którym mowa w art. 18b
ust. 2. W przypadku odmowy podpisania protokołu przez osobę upoważnioną do
reprezentowania podmiotu, o którym mowa w art. 18b ust. 2, sporządza się
odpowiednią wzmiankę.
5. Na postanowienie o zajęciu dokumentów lub innych nośników informacji
zażalenie przysługuje osobom, których prawa zostały naruszone w wyniku zajęcia.
Zażalenie rozpoznaje Komisja w terminie 7 dni. Wniesienie zażalenia nie
wstrzymuje wykonania zajęcia. Do zażalenia stosuje się przepisy ustawy z dnia
14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego.
6. Dokumenty lub inne nośniki informacji zbędne dla dalszego postępowania
niezwłocznie zwraca się uprawnionemu.
Art. 18h. 1. W granicach koniecznych do sprawdzenia, czy zachodzi
uzasadnione podejrzenie popełnienia przestępstwa określonego w ustawach,
o których mowa w art. 1 ust. 2, lub do wszczęcia postępowania administracyjnego
w sprawie naruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowi
Komisji, Przewodniczący Komisji może zażądać od Generalnego Inspektora
Kontroli Skarbowej udostępnienia określonych informacji stanowiących tajemnicę
skarbową w rozumieniu działu VII ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. – Ordynacja
podatkowa (Dz. U. z 2015 r. poz. 613, z późn. zm.16)).
15)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 87,
211, 218, 396, 539, 774, 978, 1269, 1311, 1322, 1419 i 1649.
16)
Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2015 r. poz. 699,
978, 1197, 1269, 1311, 1649, 1923, 1932, 2184 i 2183.
2017-01-25
©Telksinoe s. 29/34
2. Przekazanie informacji zgodnie z ust. 1 nie stanowi naruszenia obowiązku
zachowania tajemnicy skarbowej.
Art. 18i. 1. Postępowanie nie może trwać dłużej niż 6 miesięcy od dnia
zarządzenia jego przeprowadzenia.
2. Po zakończeniu postępowania Przewodniczący Komisji składa
zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, wszczyna postępowanie
administracyjne albo zarządza zamknięcie tego postępowania.
3. Do zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa dołącza się akta
postępowania, w tym informacje objęte tajemnicą bankową.
4. Po zamknięciu postępowania zajęty dokument lub inny nośnik informacji
zwraca się uprawnionemu. Akta postępowania przechowuje się przez okres 5 lat.
5. Zamknięcie postępowania nie stanowi przeszkody do ponownego jego
przeprowadzenia o ten sam czyn w przypadku ujawnienia nowych okoliczności,
nieznanych Przewodniczącemu Komisji przed zarządzeniem zamknięcia
postępowania, chyba że nastąpiło przedawnienie karalności przestępstwa.
Art. 18j. Przepisy niniejszego rozdziału stosuje się odpowiednio w stosunku
do podmiotów podlegających nadzorowi Komisji na podstawie przepisów
określonych w art. 1 ust. 2, w przypadku cofnięcia zezwolenia lub zgody na
prowadzenie przez te podmioty działalności podlegającej nadzorowi Komisji, do
czasu zaprzestania prowadzenia tej działalności.
Rozdział 3
Finansowanie nadzoru nad rynkiem finansowym
Art. 19. 1. Wydatki stanowiące koszty działalności Komisji i Urzędu
Komisji, w wysokości określonej w ustawie budżetowej, w tym wynagrodzenia
i nagrody dla Przewodniczącego Komisji, jego Zastępców oraz pracowników
Urzędu Komisji, są pokrywane z wpłat wnoszonych przez podmioty nadzorowane
w wysokości i na zasadach określonych w przepisach ustaw, o których mowa w art.
1 ust. 2.
2. Wpłaty wnoszone przez podmioty nadzorowane, o których mowa w art.
1 ust. 2 pkt 5a, obejmują opłatę od wniosku o wydanie decyzji w sprawie rejestracji
agencji ratingowej.
2017-01-25
©Telksinoe s. 30/34
3. Wysokość opłaty od wniosku o wydanie decyzji, o której mowa w ust. 2,
wynosi 1,5% wartości przychodów agencji ratingowej wskazanych w ostatnim
zatwierdzonym rocznym sprawozdaniu finansowym, jednak nie mniej niż 20 000 zł
i nie więcej niż 80 000 zł.
4. (uchylony)
5. Należności od podmiotów nadzorowanych na pokrycie kosztów, o których
mowa w ust. 1, pobierane przez Komisję Nadzoru Finansowego stanowią dochody
budżetu państwa.
Art. 20. 1. Kształtowanie wysokości wynagrodzeń i nagród dla
Przewodniczącego Komisji, jego Zastępców oraz pracowników Urzędu Komisji
powinno zapewnić sprawne wykonywanie nadzoru nad rynkiem finansowym
i realizację celów określonych w art. 2.
2. Prezes Rady Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, sposób ustalania
wysokości środków przeznaczonych na wynagrodzenia i nagrody dla
Przewodniczącego Komisji i jego Zastępców oraz ustalania wysokości tych
wynagrodzeń i nagród, a także sposób ustalania wysokości środków
przeznaczonych na wynagrodzenia i nagrody dla pracowników Urzędu Komisji,
uwzględniając organizację Komisji i Urzędu Komisji, konieczność zapewnienia
właściwej realizacji zadań Komisji i Urzędu Komisji w zakresie sprawowanego
nadzoru oraz poziom płac w instytucjach nadzorowanych.
Rozdział 3a
Przepis karny
Art. 20a. Kto utrudnia lub udaremnia przeprowadzenie czynności
w postępowaniu wyjaśniającym, podlega grzywnie do 500 000 zł, karze
ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.
Rozdział 4
Zmiany w przepisach obowiązujących
Art. 21–64. (pominięte)
2017-01-25
©Telksinoe s. 31/34
Rozdział 5
Przepisy przejściowe, dostosowujące i końcowe
Art. 65. 1. Z dniem wejścia w życie ustawy znosi się następujące centralne
organy administracji rządowej:
1) Komisję Papierów Wartościowych i Giełd;
2) Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
2. Z dniem wejścia w życie ustawy wygasają kadencje:
1) Przewodniczącego Komisji Papierów Wartościowych i Giełd;
2) Przewodniczącego Komisji Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych.
3. Z dniem wejścia w życie ustawy likwiduje się urzędy obsługujące Komisję
Papierów Wartościowych i Giełd oraz Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy
Emerytalnych.
Art. 66. Z dniem 31 grudnia 2007 r.:
1) znosi się Komisję Nadzoru Bankowego;
2) likwiduje się Generalny Inspektorat Nadzoru Bankowego.
Art. 67. 1. Z dniem wejścia w życie ustawy Komisja Nadzoru Finansowego
wykonuje zadania należące dotychczas do znoszonych organów, o których mowa
w art. 65 ust. 1.
2. Od dnia 1 stycznia 2008 r. Komisja Nadzoru Finansowego wykonuje
zadania należące dotychczas do Komisji Nadzoru Bankowego.
Art. 68. Postępowania wszczęte i niezakończone przed dniem wejścia
w życie ustawy przed znoszonymi organami, o których mowa w art. 65 ust. 1, toczą
się przed Komisją Nadzoru Finansowego.
Art. 69. Postępowania wszczęte i niezakończone do dnia 31 grudnia 2007 r.
przed Komisją Nadzoru Bankowego, z dniem 1 stycznia 2008 r. toczą się przed
Komisją Nadzoru Finansowego.
Art. 70. Zezwolenia i inne decyzje, a także zalecenia wydane przez znoszone
organy, o których mowa w art. 65 ust. 1 oraz art. 66 pkt 1, zachowują ważność do
upływu określonych w nich terminów ważności, chyba że na podstawie odrębnych
przepisów wcześniej zostaną zmienione lub utracą ważność.
2017-01-25
©Telksinoe s. 32/34
Art. 71. 1. Należności i zobowiązania likwidowanych Urzędów, o których
mowa w art. 65 ust. 3, stają się z dniem wejścia w życie ustawy, z zastrzeżeniem
ust. 2, należnościami i zobowiązaniami Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
2. Urząd Komisji Nadzoru Finansowego wstępuje z dniem wejścia w życie
ustawy w prawa i obowiązki wynikające z umów i porozumień zawartych przez
likwidowane Urzędy, o których mowa w art. 65 ust. 3.
Art. 72. 1. Prezes Rady Ministrów ustali, w drodze zarządzenia,
przeznaczenie mienia będącego w posiadaniu likwidowanych Urzędów, o których
mowa w art. 65 ust. 3.
2. Prezes Rady Ministrów, w porozumieniu z Prezesem Narodowego Banku
Polskiego, ustali przeznaczenie, po dniu 31 grudnia 2007 r., mienia służącego do
wykonywania zadań przez Generalny Inspektorat Nadzoru Bankowego i Komisję
Nadzoru Bankowego.
Art. 73. Przewodniczący Komisji odpowiada za przeprowadzenie spisu
z natury przejętego majątku oraz obciążających go zobowiązań.
Art. 74. 1. Z dniem utworzenia Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego
pracownicy likwidowanych urzędów, o których mowa w art. 65 ust. 3, stają się
z mocy prawa pracownikami Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego.
2. Do urzędników służby cywilnej likwidowanych urzędów, o których mowa
w art. 65 ust. 3, do czasu przyjęcia przez nich nowych warunków pracy i płacy
w Urzędzie Komisji, nie dłużej jednak niż przez 6 miesięcy od dnia likwidacji,
stosuje się przepisy ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie cywilnej (Dz. U.
z 1999 r. Nr 49, poz. 483, z późn. zm.17)).
3. Do urzędników służby cywilnej likwidowanych urzędów, o których mowa
w art. 65 ust. 3, którzy nie otrzymają w terminie 3 miesięcy od ostatniego dnia
miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, propozycji
nowych warunków pracy i płacy lub jeżeli odmówią ich przyjęcia, z upływem
17)
Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1999 r. Nr 70, poz. 778 i Nr 110,
poz. 1255, z 2001 r. Nr 102, poz. 1116, Nr 111, poz. 1194, Nr 128, poz. 1403 i Nr 154, poz.
1800, z 2002 r. Nr 150, poz. 1237, Nr 153, poz. 1271, Nr 238, poz. 2025 i Nr 240, poz. 2052, z
2003 r. Nr 228, poz. 2256 i 2257, z 2004 r. Nr 33, poz. 287, Nr 179, poz. 1845 i Nr 273, poz.
2703, z 2005 r. Nr 10, poz. 71, Nr 132, poz. 1110 i Nr 249, poz. 2104 oraz z 2006 r. Nr 45, poz.
319 i Nr 79, poz. 549.
2017-01-25
©Telksinoe s. 33/34
6 miesięcy od ostatniego dnia miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru
Finansowego, stosuje się art. 54 ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie
cywilnej.
4. Z dniem 1 stycznia 2008 r. pracownicy Generalnego Inspektoratu Nadzoru
Bankowego stają się z mocy prawa pracownikami Urzędu Komisji Nadzoru
Finansowego.
Art. 75. 1. Stosunek pracy pracowników, o których mowa w art. 74 ust. 1,
wygasa z upływem 6 miesięcy od ostatniego dnia miesiąca, w którym powstał
Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, jeżeli w terminie 3 miesięcy od ostatniego
dnia miesiąca, w którym powstał Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, nie
otrzymają propozycji nowych warunków pracy i płacy lub jeżeli odmówią ich
przyjęcia.
2. Stosunek pracy pracowników, o których mowa w art. 74 ust. 4, wygasa
z dniem 1 lipca 2008 r., jeżeli nie otrzymają w terminie do dnia 31 marca 2008 r.
propozycji nowych warunków pracy i płacy lub jeżeli odmówią ich przyjęcia.
3. W przypadku wygaśnięcia stosunku pracy, o którym mowa w ust. 1 i 2,
pracownikom przysługują świadczenia przewidziane dla pracowników, z którymi
stosunki pracy rozwiązuje się z powodu likwidacji zakładu pracy.
Art. 76. 1. Pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, o których
mowa w art. 74 ust. 1 i 2, są obowiązani dostosować się do wymagań określonych
w art. 15 w terminie 7 miesięcy od dnia wejścia w życie ustawy.
2. Pracownicy Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, o których mowa w art.
74 ust. 4, są obowiązani dostosować się do wymagań określonych w art. 15 do dnia
31 lipca 2008 r.
Art. 77–80. (pominięte)
Art. 81. 1. Przepisy art. 1, art. 2, art. 3 ust. 1 oraz art. 4 i 5 w odniesieniu do
nadzoru bankowego stosuje się od dnia 1 stycznia 2008 r.
2. Przepisy art. 26, art. 33 pkt 3, art. 41 pkt 2 i 3, art. 44 pkt 2, art. 56 pkt 1,
art. 59 oraz art. 62 pkt 12 lit. a w zakresie dotyczącym Komisji Nadzoru
Bankowego stosuje się od dnia 1 stycznia 2008 r.
2017-01-25
©Telksinoe s. 34/34
Art. 82. Ustawa wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia18),
z wyjątkiem:
1) art. 79, który wchodzi w życie z dniem ogłoszenia;
2) art. 25 pkt 1 lit. c i pkt 3 lit. a, art. 27–30, art. 33 pkt 1 i 5–10, art. 34, art.
35 pkt 1, 2 i 4–7, art. 41 pkt 1, art. 42, art. 45, art. 47, art. 49, art. 50 pkt 2 i art.
51, które wchodzą w życie z dniem 1 stycznia 2008 r.
18)
Ustawa została ogłoszona w dniu 4 września 2006 r.
2017-01-25
Do góry